一、上市公司监管动态（2024年11月1日-11月7日）

　　11月1日至11月7日，本所对3宗违纪步履进行顺次刑事累赘，波及信息闪现及措施运作违纪；对5宗违纪步履发出监管函，4宗波及信息闪现及措施运作违纪，1宗波及生意股票及减执违纪。本周发出宥恕函2份、问询函12份、其他函件2份。

　　二、商场来往监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　11月4日至11月8日，本所共对304起证券特别来往步履吸收了自律监管措施，波及盘中拉抬打压、纰缪讲演等特别来往情形；对近期涨幅较大的“中化岩土”“华映科技”进行要点监控；共对8起上市公司首要事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌犯法违纪案件陈迹。

　　三、会员监管动态（2024年11月4日-11月8日）

　　本周，针对客户来往步履贬责责任推行不到位的情形，本所对一家会员吸收了理论警示的监管措施。