21世纪经济报谈记者 黎雨辰 北京报谈

年内公募“老鼠仓”罚单再添一例。

前基金司理扩充趋同往还超两年，不仅20个账户累计倒亏超700万元，还在近期再被监管处以了150万元罚金。

近日，证监会露馅的两则行政处罚决定，剑指浦银安盛基金。

确认处罚决定书露馅，前基金司理许文峰在2020年7月至2023年3月期间，因昭示、线路他东谈主哄骗未公开信息成功或盘曲往还、参与适度证券账户与关系基金居品产生趋同往还，缠绵被罚153.82万元，并被继承5年证券阛阓禁入措施。

另一份罚单则浮现，2018年8月起在某基金公司使命的马钰焰，行动公开召募基金从业东谈主员未按活动向公司请问证券往还，被处以3万元罚金。

经21世纪经济报谈记者求证，许文峰确为原浦银安盛基金司理，同期马钰焰为浦银安盛基金在职职工。

此外，浦银安盛基金的“掌门东谈主”也在近日出现了更迭。12月14日，浦银安盛基金发布高管变更公告称，新任张健为公司董事长，前董事长谢伟因使命安排离任，变更日历为12月13日。

监管罚没超150万元

公开信息浮现，许文峰过往曾赴任于东海证券、立溢股权投资中心、华泰资产贬责有限公司、先融资产贬责有限公司和永诚保障资产贬责有限公司等。2020年6月起，许文峰加入浦银安盛基金，任权柄专户部投资司理之职，2021年8月起调岗至FOF业务部，并累计担任了3只FOF的基金司理。

2023年3月23日，许文峰因“个东谈主原因”去职。而这次露馅的行政处罚决定书，则指出了许文峰在职职期间，存在多种哄骗未公开信息进行趋同往还的情形。

据悉，在单独适度使用“许某花”等9个证券账户与关系基金居品进行趋同往还赔本53.32万元的同期，许文峰还与金鎏共同适度使用“范某芳”等8个证券账户与关系基金居品进行趋同往还，往还赔本650.53万元。

此外，许文峰还昭示、线路他东谈主哄骗为公开信息，以致关系东谈主员适度使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与关系基金居品产生趋同往还。关系东谈主员通过趋同往还盈利3.82万元。

从处罚成果来看，监管方面临许文峰单独哄骗未公开信推辞易并赔本活动责令改正，并处60万元罚金；对许文峰与金鎏哄骗未公开信推辞易并赔本的共同坐法活动责令改正，并处60万元罚金。其中，许文峰承担40万元，金鎏承担20万元。

此外，监管还对许文峰昭示、线路他东谈主哄骗未公开信推辞易的活动责令改正，充公坐法所得3.82万元，并处50万元罚金。

举座而言，许文峰的被罚金额缠绵达153.82万元。同期因坐法情节严重，证监会还决定对许文峰继承5年证券阛阓禁入措施。

行政处罚决定书浮现，许文峰进行坐法往还的时期是2020年7月31日至2023年3月14日。联结许文峰在浦银安盛基金的从业时期，不错看出“老鼠仓”活动险些连气儿了其在浦银安盛赴任的整段时期。

两违章往还均以赔本告终

这次露馅的另一则行政处罚书，还公告了浦银安盛基金另一位职工未按活动请问的证券往还活动。

经查明，马钰焰于2020年2月18日至2022年5月10日及2023年1月1日至3月14日历间，持续通过“叶某”银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，并哄骗“王某鑫”东北证券账户进行股票往还。

而经21世纪经济报谈记者获悉，马钰焰为浦银安盛基金销售部门职工。在马钰焰未按活动请问、并哄骗他东谈主账户炒股亏超10万元后，监管对其施以了3万元罚金。

值得一提的是，清点年内被公开的“老鼠仓”活动，诚然当事东谈主均被充公坐法所得，举座尚以赚钱居多。

举例11月27日，四川证监局发布公告线路，2021年7月9日至2023年4月13日历间，以及2023年8月31日，信达澳亚基金司理李淑彦屡次向张某程流露因职务便利赢得的信澳基金组往还股票的未公开信息，昭示、线路张某程从事关系往还，趋同往还盈利14.29万元。

本年8月26日上海证监局曾露馅，华安基金前基金司理张亮，自2018年10月至2022年8月5日任职期间操控他东谈主账户进行趋同往还，行恶赚钱1566.26万元。确认行政处罚决定，张亮被罚没3000万元，并10年阛阓禁入。

在券商方面，不久前的12月4日，广东证监局也露馅一券业东谈主员王某存在哄骗未公开信息从事相关证券往还以及违章抓有、商业证券两大违章情形，缠绵盈利41.42万元。据了解2008-2016年，王某先后就任于中金钞票和国投证券，其违章活动也连气儿两家券商。在坐法所得被充公的同期，监管还缠绵对王某处以98万元的罚金。

但这次不管是许文峰如故马钰焰，二东谈主的违章往还活动都以赔本告终。

行动前基金司理，在趋同往还赔本的同期，许文峰本人在管居品亦未能盈利。Wind数据浮现，许文峰在职期间共贬责3只FOF基金，猖狂离任的总限度约20亿元，但任职答复均为负。

其中赔本最多的浦银安盛养老2040三年抓有，在2021年10月至2023年3月许文峰任基金司理时期内的答复为-10.87%。浦银安盛嘉和肃穆一年抓有和浦银安盛颐和肃穆养老一年，则在许文峰贬责期间内永诀赔本2.42%和1.37%。

董事长、总司理接踵更迭

浦银安盛基金建造于2007年8月，是一家千亿级“银行系”公募，浦发银行行动大鼓舞，抓有其51%股份。

本年下半年，浦银安盛基金还多现高管变更。

12月14日，浦银安盛基金发布高管变更公告称，新任张健为公司董事长，前董事长谢伟因使命安排离任。

这一东谈主事变更主要来自鼓舞方对谢伟的普及。公开信息浮现，谢伟于2016年4月起担任浦发银行副行长，并在一年后2017年4月出任浦银安盛基金董事长。而2024年10月，浦发银行发布公告称，国度金融监督贬责总局已核准谢伟行长的任职履历，这意味着谢伟自2024年9月30日起，就还是在出任浦发银行行长。

而这次任职浦银安盛董事长的张健，则为浦发银行现任副行长，同期还曾任浦发银行总行资产欠债贬责部总司理、总行资产欠债与财务贬责部总司理等。

本年7月，浦银安盛基金还变更了总司理东谈主选。7月2日，浦银安盛基金发布基金行业高等贬责东谈主员变更公告，总司理郁蓓华因个东谈主原因离任，新任张弛为总司理，任职日历2024年7月1日。

Wind数据浮现，猖狂本年三季度末，浦银安盛基金举座资产贬责限度已超5100亿元，其中公募基金108只，公募基金贬责限度为3670.28亿元，较旧年末增长9.70%。其中，非货贬责限度达1552.50亿元，在全行业名按序31位。

 

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